SFO nastiňuje cestu pro společnosti, jak se vyhnout soudnímu řízení

Úřad pro vyšetřování závažných podvodů (SFO) dnes odhalil nové pokyny, v němž se poprvé uvádí, že společnosti, které samy nahlásí podezření na pochybení a plně spolupracují s vyšetřovateli, mohou být vyzvány k jednání o dohodě o odložení stíhání (DPA) namísto trestního stíhání, pokud nenastanou výjimečné okolnosti.

Během právní konference v Londýně představil ředitel SFO Nick Ephgrave nové pokyny pro spolupráci s podniky, jejichž cílem je usnadnit přímý proces podávání zpráv zpravodajskému oddělení SFO prostřednictvím zabezpečeného portálu pro podávání zpráv.

Pokyny nabízejí jasnější definice toho, co podle SFO představuje "skutečnou spolupráci", například vedení digitálních a fyzických záznamů, přesné uvádění skutečností týkajících se údajné trestné činnosti a včasné zapojení se do interního vyšetřování SFO. Kromě toho obsahuje příklady chování, které je považováno za nespolupracující, jako je snaha o "forum shop" nevhodným nahlášením trestných činů jiné jurisdikci ze strategických důvodů nebo snaha bagatelizovat či zastírat zapojení osob.

Výměnou za vlastní hlášení může společnost od finančního úřadu očekávat, že:

• Ozvěte se do 48 pracovních hodin od podání vlastního hlášení nebo prvního kontaktu.

• rozhodnout o zahájení vyšetřování do šesti měsíců od podání vlastního oznámení.

• včas dokončí své šetření.

• Ukončete jednání o dohodě o partnerství v oblasti ochrany údajů do šesti měsíců od zaslání pozvánky.

Nick Ephgrave QPM, ředitel Úřadu pro závažné podvody, prohlásil:

Jsme odhodláni vést boj proti závažným a složitým podvodům, úplatkářství a korupci, a to jak v tuzemsku, tak ve spolupráci s mezinárodními partnery. V našich nových pokynech uvádíme, jak nám mohou společnosti nahlásit podezření na trestnou činnost a co očekáváme od těch, kteří spolupracují.

Pokud jste si vědomi protiprávního jednání, je zadržování těchto informací větším rizikem než kdy jindy.

Tyto nové pokyny jsou součástí snahy finančního úřadu SFO zlepšit své operační prostředí pro boj s významnou trestnou činností. To zahrnuje iniciativy na podporu oznamovatelů, reformu zastaralých postupů zveřejňování informací, experimentování s novými technologiemi a zřízení pracovní skupiny, která se bude spolu s klíčovými spojenci zabývat mezinárodním úplatkářstvím a korupcí.