SFO skitserer vejen for virksomheder til at undgå retsforfølgelse

I dag løftede Serious Fraud Office (SFO) sløret for ny vejledningsom for første gang indikerer, at virksomheder, der selv indberetter mistanke om forseelser og samarbejder fuldt ud med efterforskere, kan blive opfordret til at forhandle en Deferred Prosecution Agreement (DPA) i stedet for at blive retsforfulgt, medmindre der er tale om særlige omstændigheder.

På en juridisk konference i London præsenterede SFO-direktør Nick Ephgrave de nye retningslinjer for virksomhedssamarbejde, som har til formål at lette en mere direkte indberetningsproces for virksomheder til SFO's efterretningsafdeling via en sikker indberetningsportal.

Vejledningen giver klarere definitioner af, hvad der udgør "ægte samarbejde" ifølge SFO'en, såsom at opretholde digitale og fysiske optegnelser, nøjagtigt repræsentere fakta i forbindelse med påståede kriminelle aktiviteter og engagere sig tidligt i SFO'en under enhver intern undersøgelse. Derudover indeholder den eksempler på adfærd, der betragtes som usamarbejdsvillig, såsom forsøg på at "forumshoppe" ved uhensigtsmæssigt at rapportere lovovertrædelser til en anden jurisdiktion af strategiske årsager eller forsøge at nedtone eller skjule enkeltpersoners involvering.

Til gengæld for selvrapportering kan en virksomhed forvente, at SFO'en gør det:

• Kontakt os inden for 48 arbejdstimer efter selvrapporteringen eller den første kontakt.

• Træf beslutning om, hvorvidt der skal indledes en undersøgelse inden for seks måneder efter selvrapporteringen.

• Afslutte sin undersøgelse rettidigt.

• Afslut DPA-forhandlingerne inden for seks måneder efter, at du har sendt en invitation.

Nick Ephgrave QPM, direktør for Serious Fraud Office, udtalte:

Vi har forpligtet os til at gå forrest i kampen mod alvorlig og kompleks svindel, bestikkelse og korruption både herhjemme og i samarbejde med internationale partnere. Vores nye vejledning beskriver, hvordan virksomheder kan rapportere mistanke om kriminel aktivitet til os, og hvad vi forventer af dem, der samarbejder.

Hvis du har kendskab til ulovligheder, er det en større risiko end nogensinde at holde på den information.

Den nye vejledning kommer som en del af SFO'ens bestræbelser på at forbedre sit operationelle landskab for at bekæmpe betydelige kriminelle aktiviteter. Dette omfatter initiativer til at opmuntre whistleblowere, reformere forældede afsløringspraksisser, eksperimentere med nye teknologier og etablere en taskforce til at tackle international bestikkelse og korruption sammen med vigtige allierede.