SFO skizziert Weg für Unternehmen, sich rechtlichen Maßnahmen zu entziehen

Heute enthüllte das Serious Fraud Office (SFO) neue AnleitungDarin wird zum ersten Mal darauf hingewiesen, dass Unternehmen, die mutmaßliches Fehlverhalten selbst melden und uneingeschränkt mit den Ermittlern zusammenarbeiten, aufgefordert werden können, eine Vereinbarung über den Aufschub der Strafverfolgung (Deferred Prosecution Agreement - DPA) auszuhandeln, anstatt sich der Strafverfolgung zu stellen, es sei denn, es liegen außergewöhnliche Umstände vor.

Auf einer juristischen Konferenz in London stellte SFO-Direktor Nick Ephgrave die neuen Leitlinien für die Zusammenarbeit von Unternehmen vor, mit denen ein direkteres Meldeverfahren für Unternehmen an die Intelligence-Abteilung der SFO über ein sicheres Meldeportal erleichtert werden soll.

Der Leitfaden enthält klarere Definitionen dessen, was nach Ansicht der OFS unter "echter Zusammenarbeit" zu verstehen ist, z. B. das Führen digitaler und physischer Aufzeichnungen, die korrekte Darstellung der Fakten im Zusammenhang mit mutmaßlichen kriminellen Aktivitäten und die frühzeitige Zusammenarbeit mit der OFS während interner Untersuchungen. Darüber hinaus enthält der Leitfaden Beispiele für Verhaltensweisen, die als unkooperativ gelten, wie z. B. der Versuch, "forum shop" zu betreiben, indem Straftaten aus strategischen Gründen unangemessenerweise an eine andere Gerichtsbarkeit gemeldet werden, oder der Versuch, die Beteiligung von Einzelpersonen herunterzuspielen oder zu verschleiern.

Als Gegenleistung für die Selbstauskunft kann ein Unternehmen von der SFO erwarten, dass sie:

• Nehmen Sie innerhalb von 48 Geschäftsstunden nach der Selbstanzeige oder dem ersten Kontakt Kontakt Kontakt auf.

• Entscheiden Sie innerhalb von sechs Monaten nach der Selbstanzeige, ob eine Untersuchung eingeleitet werden soll.

• ihre Untersuchung rechtzeitig abzuschließen.

• Schließen Sie die DPA-Verhandlungen innerhalb von sechs Monaten nach der Einladungserteilung ab.

Nick Ephgrave QPM, Direktor des Serious Fraud Office, erklärte dazu:

Wir sind entschlossen, sowohl im Inland als auch in Zusammenarbeit mit internationalen Partnern eine führende Rolle bei der Bekämpfung von schwerem und komplexem Betrug, Bestechung und Korruption zu übernehmen. In unserem neuen Leitfaden wird dargelegt, wie Unternehmen uns mutmaßliche kriminelle Aktivitäten melden können und was wir von denjenigen erwarten, die mit uns kooperieren.

Wenn Sie sich eines Fehlverhaltens bewusst sind, ist das Zurückhalten dieser Informationen ein größeres Risiko denn je.

Die neuen Leitlinien sind Teil der Bemühungen der SFO, ihr operatives Umfeld zur Bekämpfung erheblicher krimineller Aktivitäten zu verbessern. Dazu gehören Initiativen zur Förderung von Hinweisgebern, zur Reform veralteter Offenlegungspraktiken, zur Erprobung neuer Technologien und zur Einrichtung einer Taskforce, die sich gemeinsam mit wichtigen Verbündeten mit internationaler Bestechung und Korruption befasst.