Το Υπουργείο Εσωτερικών εγκαινιάζει νέα πρωτοβουλία για την καταπολέμηση της απάτης

Το νεοεισαχθέν αδίκημα της αποτυχίας πρόληψης της απάτης θα απλοποιήσει τη δίωξη μεγάλων οργανισμών όταν ένας υπάλληλος διαπράττει απάτη προς όφελος του οργανισμού.

Όταν ένας υπάλληλος προβαίνει σε δόλια δραστηριότητα, ο οργανισμός πρέπει να αποδείξει ότι είχε επαρκή μέτρα για την πρόληψη τέτοιων πράξεων, διαφορετικά κινδυνεύει να υποστεί απεριόριστο πρόστιμο.

Οι προτεινόμενοι νόμοι παρακινούν τις επιχειρήσεις να ενισχύσουν τα αποτρεπτικά τους μέσα κατά της απάτης, με απώτερο στόχο τη μείωση της εγκληματικότητας και την προστασία των καταναλωτών, των επενδυτών, άλλων επιχειρήσεων και των φορολογουμένων από δόλιες δραστηριότητες.

Οι επιχειρήσεις που αμελούν την πρόληψη της απάτης θα αντιμετωπίσουν μέτρα επιβολής της νομοθεσίας, όπως περιγράφεται στα νέα σχέδια του Υπουργείου Εσωτερικών.

Η ενισχυμένη νομοθεσία, η οποία θα τεθεί σε ισχύ μέσω του νομοσχεδίου για το οικονομικό έγκλημα και την εταιρική διαφάνεια, θα δώσει στους εισαγγελείς τη δυνατότητα να καθιστούν τις μεγάλες εταιρείες υπόλογες εάν ένας υπάλληλος διαπράττει απάτη προς το συμφέρον του οργανισμού χωρίς να υπάρχουν εύλογες διαδικασίες πρόληψης.

Το Υπουργείο Εσωτερικών εισήγαγε νωρίτερα σήμερα τροπολογία για την καθιέρωση του αδικήματος της αποτυχίας πρόληψης της απάτης, με την υποστήριξη του Serious Fraud Office και της Crown Prosecution Service.

Ο υπουργός ασφάλειας Tom Tugendhat δήλωσε:

Δεσμευόμαστε να αναλάβουμε δράση κατά των αδίστακτων εταιρειών που έχουν ως στόχο την εξαπάτηση των πελατών τους.

Το νέο μας αδίκημα της αποτυχίας πρόληψης της απάτης θα προστατεύσει τους καταναλωτές από ανέντιμες και παραπλανητικές μεθόδους πώλησης, διασφαλίζοντας τον θεμιτό ανταγωνισμό για την πλειοψηφία των υπεύθυνων επιχειρήσεων.

Αυτή η κυβέρνηση είναι αφοσιωμένη στην καταπολέμηση του οικονομικού εγκλήματος, γεγονός που είναι εμφανές στο σχέδιο οικονομικού εγκλήματος 2 που παρουσιάσαμε πρόσφατα, το οποίο περιγράφει τον τρόπο με τον οποίο θα εξοπλίσουμε την επιβολή του νόμου με προηγμένους πόρους για την αντιμετώπιση σημαντικών αδικημάτων.

Η νέα νομοθεσία θα προστατεύσει το κοινό από διάφορες ζημιές, συμπεριλαμβανομένων των δόλιων πρακτικών πώλησης, της ψευδούς λογιστικής και της απόκρυψης βασικών πληροφοριών από τους καταναλωτές ή τους επενδυτές.

Μπορεί επίσης να καταστήσει τις εταιρείες υπεύθυνες για ανέντιμες πρακτικές στις χρηματοπιστωτικές αγορές.

Οι νέες αρχές αποτελούν συνέχεια των συστάσεων της αναθεώρησης της εταιρικής ποινικής ευθύνης που πραγματοποίησε το 2022 η Νομική Επιτροπή.

Η Lisa Osofsky, διευθύντρια του Serious Fraud Office, σημείωσε:

Αυτό το νέο αδίκημα θα βελτιώσει σημαντικά τις δυνατότητες των αρχών επιβολής του νόμου, ευθυγραμμίζοντας τη νομοθεσία περί απάτης με εκείνη περί δωροδοκίας.

Ως οι κορυφαίοι εισαγγελείς οικονομικού εγκλήματος στο Ηνωμένο Βασίλειο, αυτό θα μας βοηθήσει στην εξάρθρωση των δόλιων επιχειρήσεων, στην αποζημίωση των θυμάτων και, τελικά, στη διατήρηση της ακεραιότητας της οικονομίας μας.

Οι εισαγγελείς θα αξιολογούν ανεξάρτητα αν η άσκηση δίωξης είναι προς το δημόσιο συμφέρον πριν από την απαγγελία κατηγοριών.

Μια επιχείρηση μπορεί να αντιμετωπίσει νομικές συνέπειες εάν, για παράδειγμα, οι υπάλληλοί της πωλούσαν προϊόντα σε πελάτες με ψευδείς προφάσεις.

Μια εταιρεία θα μπορούσε επίσης να θεωρηθεί υπεύθυνη εάν το προσωπικό της παραποιούσε τα οικονομικά αρχεία για να παραπλανήσει τους επενδυτές.

Και στα δύο σενάρια, μια επιχείρηση μπορεί να υποστεί απεριόριστο πρόστιμο εάν διαπιστωθεί ότι δεν λαμβάνει εύλογα μέτρα πρόληψης της απάτης. Αυτή η επιβολή δεν χρησιμεύει μόνο για την εξασφάλιση της δικαιοσύνης για τα θύματα, αλλά ενθαρρύνει επίσης τις εταιρείες να καλλιεργούν ένα περιβάλλον όπου οι δόλιες δραστηριότητες δυσκολεύονται να ευδοκιμήσουν.

Δεν θα είναι απαραίτητο να αποδειχθεί ότι τα στελέχη της εταιρείας είχαν διατάξει ή γνώριζαν την απάτη που διέπραξε ένας υπάλληλος.

Μια επιχείρηση δεν θα είναι υπεύθυνη εάν μπορεί να αποδείξει ότι είχε λάβει εύλογα μέτρα για την αποτροπή του αδικήματος. Η κυβέρνηση θα εκδώσει οδηγίες σχετικά με τις εύλογες στρατηγικές πρόληψης εν ευθέτω χρόνω και η επιβολή του αδικήματος δεν θα αρχίσει μέχρι τη δημοσίευση των οδηγιών αυτών.

Ο Andrew Penhale, επικεφαλής εισαγγελέας της CPS, δήλωσε:

Η εξάπλωση της απάτης στο Ηνωμένο Βασίλειο -που αποτελεί το 41% του συνόλου της εγκληματικής δραστηριότητας- είναι τόσο σημαντική που είναι ευπρόσδεκτα τα πρόσθετα μέτρα για την πρόληψή της και την προστασία των ατόμων από το να πέσουν θύματα.

Το νέο εταιρικό αδίκημα της παράλειψης πρόληψης της απάτης αποτελεί άλλο ένα ζωτικό βήμα προς την προώθηση της καλύτερης εταιρικής συμπεριφοράς και θα συμπληρώσει τα υφιστάμενα διωκτικά μέτρα.

Οι μεγαλύτερες εταιρικές οντότητες που αποτυγχάνουν να θεσπίσουν εύλογα μέτρα για την πρόληψη της απάτης των εργαζομένων μπορούν να θεωρηθούν ποινικά υπεύθυνες για τις αποτυχίες αυτές.

Ένα βασικό πλεονέκτημα της νέας νομοθεσίας θα είναι η ώθηση προς την κατεύθυνση της βελτίωσης της εταιρικής συμπεριφοράς με στόχο την πρόληψη της απάτης. Παρόμοιο αποτέλεσμα έχει σημειωθεί στο πλαίσιο της τρέχουσας αποτυχίας αποτροπής της δωροδοκίας και της διευκόλυνσης των αδικημάτων φοροδιαφυγής.

Οι μικρομεσαίες επιχειρήσεις θα εξαιρεθούν από το νέο αδίκημα, αλλά θα εξακολουθούν να λογοδοτούν βάσει του υφιστάμενου νομικού πλαισίου.

Η νέα νομοθεσία θα ισχύει σε όλο το Ηνωμένο Βασίλειο.