Il Ministero dell'Interno lancia una nuova iniziativa per combattere le frodi

Il nuovo reato di mancata prevenzione delle frodi semplificherà l'azione penale delle grandi organizzazioni quando un dipendente commette una frode a beneficio dell'organizzazione.

Quando un dipendente intraprende un'attività fraudolenta, l'organizzazione deve dimostrare di aver adottato misure adeguate per prevenire tali atti o rischia di incorrere in una multa illimitata.

Le leggi proposte motivano le imprese a rafforzare i loro deterrenti contro le frodi, con l'obiettivo finale di ridurre la criminalità e salvaguardare i consumatori, gli investitori, le altre imprese e i contribuenti dalle attività fraudolente.

Le aziende che trascurano di prevenire le frodi dovranno affrontare azioni di contrasto, secondo i nuovi piani del Ministero dell'Interno.

La legislazione rafforzata, che sarà promulgata attraverso l'Economic Crime and Corporate Transparency Bill, consentirà ai pubblici ministeri di ritenere responsabili le grandi aziende se un dipendente commette una frode nell'interesse dell'organizzazione senza che siano state adottate ragionevoli procedure di prevenzione.

Il Ministero dell'Interno ha presentato oggi un emendamento per istituire il reato di mancata prevenzione delle frodi, sostenuto dal Serious Fraud Office e dal Crown Prosecution Service.

Il Ministro della Sicurezza Tom Tugendhat ha dichiarato:

Ci impegniamo ad agire contro le aziende senza scrupoli che mirano a frodare i propri clienti.

Il nostro nuovo reato di mancata prevenzione delle frodi proteggerà i consumatori da metodi di vendita disonesti e ingannevoli, garantendo una concorrenza leale alla maggior parte delle imprese responsabili.

Questo governo è impegnato nella lotta alla criminalità economica, come dimostra il Piano per la criminalità economica 2, lanciato di recente, che illustra come doteremo le forze dell'ordine di risorse avanzate per affrontare i reati più importanti.

La nuova legislazione salvaguarderà il pubblico da vari danni, tra cui le pratiche di vendita ingannevoli, la falsa contabilità e l'occultamento di informazioni essenziali ai consumatori o agli investitori.

Può anche ritenere le aziende responsabili di pratiche disoneste all'interno dei mercati finanziari.

Le nuove autorità sono una continuazione delle raccomandazioni fornite dalla Law Commission nella revisione della responsabilità penale delle imprese del 2022.

Lisa Osofsky, direttore del Serious Fraud Office, ha osservato:

Questo nuovo reato migliorerebbe significativamente la capacità di applicazione della legge, allineando la legislazione sulle frodi a quella sulla corruzione.

In qualità di principali procuratori di reati economici nel Regno Unito, questo ci aiuterà a smantellare le operazioni fraudolente, a risarcire le vittime e, in ultima analisi, a preservare l'integrità della nostra economia.

I procuratori valutano autonomamente se perseguire un'azione penale è nell'interesse pubblico prima di presentare qualsiasi accusa.

Un'azienda può subire conseguenze legali se, ad esempio, i suoi dipendenti vendono prodotti ai clienti con un falso pretesto.

Una società può essere ritenuta responsabile anche se il suo personale ha falsificato i documenti finanziari per ingannare gli investitori.

In entrambi gli scenari, un'azienda può incorrere in una multa illimitata se viene trovata priva di ragionevoli misure di prevenzione delle frodi. Questa applicazione non solo serve a garantire giustizia alle vittime, ma incoraggia anche le aziende a promuovere un ambiente in cui le attività fraudolente faticano a prosperare.

Non sarà necessario dimostrare che i dirigenti dell'azienda avevano ordinato o erano a conoscenza della frode commessa da un dipendente.

Un'azienda non sarà responsabile se può dimostrare di aver adottato misure ragionevoli per prevenire il reato. Il governo pubblicherà a tempo debito una guida sulle strategie di prevenzione ragionevoli e l'applicazione del reato non inizierà prima della pubblicazione di tale guida.

Andrew Penhale, procuratore capo della Corona per il CPS, ha dichiarato:

La prevalenza delle frodi nel Regno Unito, che rappresentano il 41% di tutte le attività criminali, è così significativa che sono benvenute misure aggiuntive per prevenirle e proteggere gli individui dal diventare vittime.

Il nuovo reato societario di mancata prevenzione delle frodi rappresenta un altro passo fondamentale verso la promozione di un migliore comportamento aziendale e integrerà le misure penali esistenti.

Le grandi aziende che non adottano misure ragionevoli per prevenire le frodi dei dipendenti possono essere ritenute penalmente responsabili per tali mancanze.

Un vantaggio fondamentale della nuova legislazione sarà la spinta verso un rafforzamento dei comportamenti aziendali volti a prevenire le frodi. Un effetto simile è stato osservato nell'ambito dell'attuale mancata prevenzione della corruzione e dell'agevolazione dei reati di evasione fiscale.

Le piccole e medie imprese saranno esenti dal nuovo reato, ma dovranno comunque rispondere del loro operato in base al quadro giuridico esistente.

La nuova legislazione sarà applicabile in tutto il Regno Unito.