L'SFO delinea il percorso delle aziende per eludere le azioni legali

Oggi, il Serious Fraud Office (SFO) ha svelato nuova guidache per la prima volta indica che le aziende che si autodenunciano per sospetta cattiva condotta e che collaborano pienamente con gli investigatori possono essere invitate a negoziare un Deferred Prosecution Agreement (DPA) invece di essere perseguite, a meno che non vi siano circostanze eccezionali.

Nel corso di una conferenza legale a Londra, il direttore dell'SFO Nick Ephgrave ha presentato le nuove linee guida per la cooperazione aziendale, volte a facilitare un processo di segnalazione più diretto per le aziende alla Divisione Intelligence dell'SFO attraverso un portale di segnalazione sicuro.

La guida offre definizioni più chiare di ciò che costituisce una "cooperazione genuina" secondo l'SFO, come la conservazione di documenti digitali e fisici, la rappresentazione accurata dei fatti relativi a presunte attività criminali e l'impegno tempestivo con l'SFO durante qualsiasi indagine interna. Inoltre, include esempi di comportamenti considerati non collaborativi, come il tentativo di "forum shop", segnalando in modo inappropriato i reati a un'altra giurisdizione per motivi strategici o cercando di minimizzare o nascondere il coinvolgimento di singoli individui.

In cambio dell'autodenuncia, una società può aspettarsi che l'SFO:

• Contattare entro 48 ore lavorative dall'autodenuncia o dal primo contatto.

• Decidere se avviare un'indagine entro sei mesi dall'autodenuncia.

• Completare l'indagine in modo tempestivo.

• Concludere le trattative DPA entro sei mesi dall'invio dell'invito.

Nick Ephgrave QPM, direttore del Serious Fraud Office, ha dichiarato:

Siamo impegnati nella lotta contro le frodi gravi e complesse, la corruzione e la concussione sia a livello nazionale che in collaborazione con i partner internazionali. La nostra nuova guida illustra come le aziende possono segnalarci attività criminali sospette e cosa ci aspettiamo da chi collabora.

Se si è a conoscenza di un illecito, conservare queste informazioni è più che mai un rischio.

La nuova guida si inserisce nell'ambito degli sforzi dell'SFO per migliorare il suo panorama operativo per combattere le attività criminali più importanti. Ciò include iniziative per incoraggiare gli informatori, riformare le pratiche di divulgazione obsolete, sperimentare nuove tecnologie e istituire una task force per affrontare la corruzione internazionale insieme ad alleati chiave.