Home Office lanceert nieuw initiatief om fraude te bestrijden

Het nieuw geïntroduceerde delict van het niet voorkomen van fraude zal de vervolging van grote organisaties vereenvoudigen wanneer een werknemer fraude pleegt ten voordele van de organisatie.

Wanneer een werknemer zich inlaat met frauduleuze activiteiten, moet de organisatie bewijzen dat het adequate maatregelen had om dergelijke handelingen te voorkomen of het risico lopen op een ongelimiteerde boete.

De voorgestelde wetten motiveren bedrijven om hun afschrikmiddelen tegen fraude te verbeteren, met als uiteindelijk doel de misdaad terug te dringen en consumenten, investeerders, andere bedrijven en belastingbetalers te beschermen tegen frauduleuze activiteiten.

Bedrijven die nalaten om fraude te voorkomen, krijgen te maken met handhavingsacties, zoals uiteengezet in nieuwe plannen van het ministerie van Binnenlandse Zaken.

De aangescherpte wetgeving, die van kracht wordt via het wetsvoorstel inzake economische criminaliteit en transparantie van bedrijven, geeft aanklagers de bevoegdheid om grote bedrijven aansprakelijk te stellen als een werknemer fraude pleegt in het belang van de organisatie zonder dat er redelijke preventieprocedures zijn ingesteld.

Het ministerie van Binnenlandse Zaken heeft eerder vandaag een amendement ingediend om het niet voorkomen van fraude strafbaar te stellen, gesteund door het Serious Fraud Office en de Crown Prosecution Service.

Minister van Veiligheid Tom Tugendhat verklaarde:

We zetten ons in om actie te ondernemen tegen gewetenloze bedrijven die hun klanten willen oplichten.

Onze nieuwe overtreding voor het niet voorkomen van fraude zal consumenten beschermen tegen oneerlijke en misleidende verkoopmethoden en zal eerlijke concurrentie garanderen voor de meerderheid van de verantwoordelijke bedrijven.

Deze regering zet zich in voor de bestrijding van economische criminaliteit, zoals blijkt uit ons onlangs gelanceerde Plan 2 voor Economische Criminaliteit, waarin wordt beschreven hoe we rechtshandhavingsinstanties zullen voorzien van geavanceerde middelen om belangrijke misdrijven aan te pakken.

De nieuwe wetgeving zal het publiek beschermen tegen verschillende schade, waaronder bedrieglijke verkooppraktijken, valse boekhouding en het achterhouden van essentiële informatie voor consumenten of investeerders.

Het kan bedrijven ook verantwoordelijk houden voor oneerlijke praktijken op financiële markten.

De nieuwe autoriteiten liggen in het verlengde van de aanbevelingen van de Law Commission's 2022 review of corporate criminal liability.

Lisa Osofsky, directeur van het Serious Fraud Office, merkte op:

Dit nieuwe misdrijf zou de mogelijkheden van de rechtshandhaving aanzienlijk verbeteren en de fraudewetgeving op één lijn brengen met die van omkoping.

Als de toonaangevende aanklagers van economische criminaliteit in het Verenigd Koninkrijk zal dit ons helpen bij het ontmantelen van frauduleuze activiteiten, het compenseren van slachtoffers en uiteindelijk het behouden van de integriteit van onze economie.

Aanklagers zullen onafhankelijk beoordelen of vervolging in het algemeen belang is voordat ze een aanklacht indienen.

Een bedrijf kan juridische gevolgen ondervinden als zijn werknemers bijvoorbeeld onder valse voorwendselen producten aan klanten hebben verkocht.

Een bedrijf kan ook aansprakelijk worden gesteld als het personeel financiële gegevens vervalst om beleggers te misleiden.

In beide scenario's kan een bedrijf een ongelimiteerde boete krijgen als blijkt dat er geen redelijke fraudepreventiemaatregelen zijn genomen. Deze handhaving dient niet alleen om recht te doen aan slachtoffers, maar moedigt bedrijven ook aan om een omgeving te creëren waarin frauduleuze activiteiten moeilijk kunnen gedijen.

Het zal niet nodig zijn om te bewijzen dat leidinggevenden van het bedrijf opdracht hadden gegeven tot of op de hoogte waren van de fraude gepleegd door een werknemer.

Een bedrijf is niet aansprakelijk als het kan aantonen dat het redelijke maatregelen heeft genomen om de overtreding te voorkomen. De overheid zal te zijner tijd richtlijnen publiceren over redelijke preventiestrategieën en de handhaving van de overtreding zal niet beginnen totdat deze richtlijnen zijn gepubliceerd.

Andrew Penhale, hoofdaanklager van de CPS, verklaarde:

De prevalentie van fraude in het VK - die 41% van alle criminele activiteiten uitmaakt - is zo groot dat extra maatregelen om fraude te voorkomen en mensen te beschermen tegen het slachtoffer worden, welkom zijn.

Het nieuwe bedrijfsmisdrijf van het niet voorkomen van fraude is een volgende belangrijke stap in het bevorderen van beter bedrijfsgedrag en vormt een aanvulling op bestaande vervolgingsmaatregelen.

Grotere bedrijven die er niet in slagen om redelijke maatregelen te nemen om werknemersfraude te voorkomen, kunnen hiervoor strafrechtelijk aansprakelijk worden gesteld.

Een belangrijk voordeel van de nieuwe wetgeving zal zijn dat bedrijven zich beter zullen gedragen om fraude te voorkomen. Een gelijkaardig effect werd vastgesteld bij het huidige falen om omkoping en het vergemakkelijken van belastingontduiking te voorkomen.

Kleine en middelgrote ondernemingen worden vrijgesteld van de nieuwe overtreding, maar moeten nog steeds verantwoording afleggen volgens het bestaande wettelijke kader.

De nieuwe wetgeving is van toepassing in het hele Verenigd Koninkrijk.