SFO schetst paden voor bedrijven om juridische stappen te ontlopen

Vandaag onthulde de Serious Fraud Office (SFO) nieuwe richtlijnenwaarin voor het eerst wordt aangegeven dat bedrijven die zelf vermoedelijk wangedrag melden en volledig meewerken met onderzoekers, kunnen worden uitgenodigd om te onderhandelen over een Deferred Prosecution Agreement (DPA) in plaats van te worden vervolgd, tenzij er sprake is van uitzonderlijke omstandigheden.

Tijdens een juridische conferentie in Londen presenteerde SFO-directeur Nick Ephgrave de nieuwe richtlijnen voor samenwerking tussen bedrijven, die bedoeld zijn om een directer rapportageproces voor bedrijven aan de Intelligence Division van de SFO mogelijk te maken via een beveiligd rapportageportaal.

De richtlijnen geven duidelijkere definities van wat volgens de SFO 'oprechte medewerking' inhoudt, zoals het bijhouden van digitale en fysieke dossiers, het accuraat weergeven van de feiten met betrekking tot vermeende criminele activiteiten en het vroegtijdig samenwerken met de SFO tijdens een intern onderzoek. Daarnaast bevat het voorbeelden van gedrag dat als niet-coöperatief wordt beschouwd, zoals pogingen om te "forumshoppen" door overtredingen om strategische redenen ongepast bij een andere jurisdictie te melden of pogingen om de betrokkenheid van personen te bagatelliseren of te verdoezelen.

In ruil voor zelfrapportage kan een bedrijf verwachten dat de SFO:

• Neem contact op binnen 48 werkuren na de zelfrapportage of het eerste contact.

• Binnen zes maanden na de zelfrapportage beslissen of er een onderzoek wordt ingesteld.

• Het onderzoek tijdig afronden.

• Rond de DPA-onderhandelingen binnen zes maanden na de uitnodiging af.

Nick Ephgrave QPM, directeur van het Serious Fraud Office, verklaarde:

Wij zetten ons in om ernstige en complexe fraude, omkoping en corruptie zowel in eigen land als in samenwerking met internationale partners aan te pakken. Onze nieuwe richtlijnen geven aan hoe bedrijven vermoedelijke criminele activiteiten bij ons kunnen melden en wat we verwachten van degenen die meewerken.

Als je op de hoogte bent van een misstand, is het vasthouden aan die informatie een groter risico dan ooit.

De nieuwe richtlijnen maken deel uit van de inspanningen van de SFO om haar operationele landschap te verbeteren om belangrijke criminele activiteiten te bestrijden. Dit omvat initiatieven om klokkenluiders aan te moedigen, verouderde openbaarmakingspraktijken te hervormen, te experimenteren met nieuwe technologieën en een taskforce op te richten om internationale omkoping en corruptie samen met belangrijke bondgenoten aan te pakken.