Ministerstwo Spraw Wewnętrznych uruchamia nową inicjatywę w celu zwalczania nadużyć finansowych

Nowo wprowadzone przestępstwo niezapobiegania oszustwom uprości ściganie dużych organizacji, gdy pracownik popełnia oszustwo na korzyść organizacji.

Gdy pracownik zaangażuje się w nieuczciwą działalność, organizacja musi udowodnić, że posiadała odpowiednie środki, aby zapobiec takim działaniom lub narazić się na ryzyko poniesienia nieograniczonej grzywny.

Proponowane przepisy motywują firmy do zwiększenia środków odstraszających przed oszustwami, mając ostatecznie na celu ograniczenie przestępczości i ochronę konsumentów, inwestorów, innych firm i podatników przed nieuczciwymi działaniami.

Firmy, które zaniedbują zapobieganie oszustwom, będą musiały stawić czoła działaniom egzekucyjnym, zgodnie z nowymi planami Ministerstwa Spraw Wewnętrznych.

Wzmocnione ustawodawstwo, które ma zostać wprowadzone w życie poprzez ustawę o przestępczości gospodarczej i przejrzystości korporacyjnej, upoważni prokuratorów do pociągnięcia do odpowiedzialności dużych korporacji, jeśli pracownik popełni oszustwo w interesie organizacji bez odpowiednich procedur zapobiegawczych.

Ministerstwo Spraw Wewnętrznych wprowadziło dziś poprawkę mającą na celu ustanowienie przestępstwa polegającego na niezapobieganiu oszustwom, wspieraną przez Serious Fraud Office i Crown Prosecution Service.

Minister bezpieczeństwa Tom Tugendhat stwierdził:

Jesteśmy zobowiązani do podejmowania działań przeciwko pozbawionym skrupułów firmom, których celem jest oszukiwanie klientów.

Nasze nowe przestępstwo polegające na niezapobieganiu oszustwom ochroni konsumentów przed nieuczciwymi i zwodniczymi metodami sprzedaży, zapewniając uczciwą konkurencję dla większości odpowiedzialnych firm.

Ten rząd jest zaangażowany w zwalczanie przestępczości gospodarczej, co jest widoczne w naszym niedawno uruchomionym planie zwalczania przestępczości gospodarczej 2, który określa, w jaki sposób wyposażymy organy ścigania w zaawansowane zasoby do zwalczania poważnych przestępstw.

Nowe przepisy będą chronić społeczeństwo przed różnymi szkodami, w tym nieuczciwymi praktykami sprzedażowymi, fałszywą księgowością i ukrywaniem istotnych informacji przed konsumentami lub inwestorami.

Może również pociągać firmy do odpowiedzialności za nieuczciwe praktyki na rynkach finansowych.

Nowe organy są kontynuacją zaleceń przedstawionych przez Komisję Prawną w przeglądzie odpowiedzialności karnej przedsiębiorstw z 2022 roku.

Lisa Osofsky, dyrektor Biura ds. Poważnych Oszustw, zauważyła:

To nowe przestępstwo znacznie poprawiłoby możliwości egzekwowania prawa - dostosowując przepisy dotyczące oszustw do przepisów dotyczących przekupstwa.

Jako wiodący prokuratorzy zajmujący się przestępstwami gospodarczymi w Wielkiej Brytanii, pomoże nam to w likwidowaniu oszukańczych operacji, wypłacaniu odszkodowań ofiarom i ostatecznie zachowaniu integralności naszej gospodarki.

Prokuratorzy niezależnie ocenią, czy wniesienie oskarżenia leży w interesie publicznym przed wniesieniem jakichkolwiek zarzutów.

Firma może ponieść konsekwencje prawne, jeśli na przykład jej pracownicy sprzedawali produkty klientom pod fałszywym pretekstem.

Spółka może również zostać pociągnięta do odpowiedzialności, jeśli jej pracownicy sfałszują dokumentację finansową w celu wprowadzenia inwestorów w błąd.

W obu scenariuszach firma może ponieść nieograniczoną grzywnę, jeśli okaże się, że nie stosuje rozsądnych środków zapobiegania oszustwom. Takie egzekwowanie przepisów nie tylko służy zapewnieniu sprawiedliwości ofiarom, ale także zachęca firmy do wspierania środowiska, w którym nieuczciwe działania mają trudności z prosperowaniem.

Nie będzie konieczności udowodnienia, że kierownictwo firmy zleciło lub było świadome oszustwa popełnionego przez pracownika.

Firma nie poniesie odpowiedzialności, jeśli będzie w stanie wykazać, że zastosowała rozsądne środki w celu powstrzymania przestępstwa. Rząd wyda wytyczne dotyczące rozsądnych strategii zapobiegawczych w odpowiednim czasie, a egzekwowanie przestępstwa nie rozpocznie się do czasu opublikowania tych wytycznych.

Andrew Penhale, główny prokurator koronny CPS, stwierdził:

Powszechność oszustw w Wielkiej Brytanii - stanowiących 41% całej działalności przestępczej - jest tak znacząca, że dodatkowe środki mające na celu zapobieganie im i ochronę osób przed staniem się ofiarami są mile widziane.

Nowe przestępstwo korporacyjne polegające na niezapobieganiu oszustwom stanowi kolejny ważny krok w kierunku promowania lepszych zachowań korporacyjnych i uzupełni istniejące środki ścigania.

Większe podmioty korporacyjne, które nie ustanowią rozsądnych środków zapobiegających oszustwom pracowniczym, mogą zostać pociągnięte do odpowiedzialności karnej za takie zaniedbania.

Kluczową zaletą nowych przepisów będzie nacisk na wzmocnienie zachowań korporacyjnych mających na celu zapobieganie oszustwom. Podobny efekt odnotowano w przypadku obecnego braku zapobiegania przekupstwu i ułatwianiu przestępstw związanych z uchylaniem się od opodatkowania.

Małe i średnie przedsiębiorstwa będą zwolnione z nowego przestępstwa, ale nadal będą podlegać odpowiedzialności na podstawie istniejących ram prawnych.

Nowe przepisy będą miały zastosowanie w całej Wielkiej Brytanii.