SFO nêu rõ lộ trình cho các công ty để tránh bị khởi kiện.

Hôm nay, Cục Điều tra Tội phạm Nghiêm trọng (SFO) đã công bố Hướng dẫn mới, lần đầu tiên cho thấy rằng các công ty tự nguyện báo cáo các hành vi vi phạm nghi ngờ và hợp tác đầy đủ với các nhà điều tra có thể được mời đàm phán một Thỏa thuận Hoãn Truy tố (DPA) thay vì phải đối mặt với việc truy tố, trừ khi có những trường hợp đặc biệt.

Trong một hội nghị pháp lý tại London, Giám đốc SFO Nick Ephgrave đã trình bày các hướng dẫn hợp tác mới dành cho doanh nghiệp, nhằm mục đích đơn giản hóa quy trình báo cáo trực tiếp của các công ty tới Bộ phận Tình báo của SFO thông qua một cổng thông tin báo cáo an toàn.

Hướng dẫn này cung cấp các định nghĩa rõ ràng hơn về khái niệm ‘hợp tác chân thành’ theo quy định của SFO, bao gồm việc duy trì hồ sơ kỹ thuật số và vật lý, trình bày chính xác các sự kiện liên quan đến các hoạt động tội phạm bị cáo buộc, và tham gia sớm với SFO trong quá trình điều tra nội bộ. Ngoài ra, hướng dẫn còn nêu các ví dụ về hành vi được coi là không hợp tác, chẳng hạn như cố gắng “chọn lựa cơ quan thẩm quyền” bằng cách báo cáo sai trái các vi phạm cho một cơ quan thẩm quyền khác vì lý do chiến lược, hoặc cố gắng làm giảm nhẹ hoặc che giấu sự tham gia của các cá nhân.

Đổi lại việc tự khai báo, một công ty có thể mong đợi SFO sẽ:

• Liên hệ trong vòng 48 giờ làm việc kể từ khi tự báo cáo hoặc liên hệ ban đầu.

• Quyết định xem có tiến hành điều tra hay không trong vòng sáu tháng kể từ khi nhận được báo cáo tự nguyện.

• Hoàn thành cuộc điều tra một cách kịp thời.

• Hoàn tất đàm phán Hiệp định Bảo vệ Dữ liệu (DPA) trong vòng sáu tháng kể từ khi gửi lời mời.

Nick Ephgrave QPM, Giám đốc Văn phòng Điều tra Tội phạm Nghiêm trọng, đã phát biểu:

Chúng tôi cam kết dẫn đầu trong cuộc chiến chống lại các hành vi gian lận nghiêm trọng và phức tạp, hối lộ và tham nhũng, cả trong nước và thông qua hợp tác với các đối tác quốc tế. Hướng dẫn mới của chúng tôi nêu rõ cách các công ty có thể báo cáo các hoạt động tội phạm nghi ngờ cho chúng tôi và những gì chúng tôi mong đợi từ những người hợp tác.

Nếu bạn biết về hành vi sai trái, việc giữ kín thông tin đó hiện nay là một rủi ro lớn hơn bao giờ hết.

Hướng dẫn mới này được đưa ra trong khuôn khổ nỗ lực của Cục Điều tra Tội phạm Tài chính (SFO) nhằm nâng cao khả năng hoạt động để chống lại các hoạt động tội phạm nghiêm trọng. Điều này bao gồm các sáng kiến khuyến khích người tố giác, cải cách các quy trình công bố thông tin lỗi thời, thử nghiệm công nghệ mới và thành lập một nhóm công tác để đối phó với hối lộ và tham nhũng quốc tế cùng với các đồng minh chủ chốt.